“双随机、一公开”检查，90%有问题

2023年第2号

　　2022年，市场监管总局组织开展了认证机构“双随机、一公开”检查，共随机抽取260家认证机构，其中40家由市场监管总局进行检查，其他220家由地方市场监管部门进行检查。现将市场监管总局检查的40家认证机构有关情况通告如下：

　　一、基本情况

　　对40家认证机构开展了现场检查，对相关认证审核员及管理人员开展了调查询问，抽取并审查认证档案1166份。主要做法是：一是充分利用大数据手段进行多维度分析，聚焦行业问题找准检查切入点，开展靶向精准的检查；二是全面应用“认证人员现场审核网络签到监管系统”，推动认证关键环节非现场和现场监管一体化实施，提升智慧监管水平；三是在检查组中配备技术专家，发挥行政检查人员和专家双重优势，确保检查过程合法合规、专业深入；四是在检查时全程使用现场检查记录仪，有效固定证据，规范执法。

　　二、检查发现的主要问题 

　　（一）个别认证机构涉嫌存在出具虚假认证结论等严重问题

　　1. 认证机构安排他人冒名顶替审核/检查员实施远程审核，伪造认证资料。

　　2. 审核/检查员仅参加远程审核首末次会议，未全程参与审核，认证机构安排他人收集组织资料，伪造认证档案。

　　3. 审核组提交的审核报告结论为不推荐认证通过，但认证机构篡改结论并颁发认证证书。

　　（二）部分认证机构涉嫌存在减少遗漏认证基本程序、未实施有效监督等较严重问题

　　1. 认证机构审核员现场审核迟到早退，减少审核时间。

　　2. 认证机构初次认证一阶段审核计划安排不合理，同一审核员参与非现场一阶段审核时间与其他项目的现场审核时间冲突，造成一阶段审核时间不足。

　　3. 认证审核未覆盖关键场所、关键过程、全部认证范围。

　　4. 认证机构未作认证决定即颁发认证证书，或给不具备法定资质的企业颁发认证证书。

　　5. 认证机构未按规定实施监督审核，也未对认证证书及时作出暂停或撤销处置。 

　　（三）部分认证机构远程审核问题突出

　　1. 认证机构制定的有关远程审核管理规定缺乏可操作性。

　　2. 认证机构在不应采用远程审核方式的情形下，对认证项目采取了远程审核。

　　3. 认证机构在未对远程审核合理性及风险进行分析评估的情况下，实施远程审核。

　　4. 远程审核时，审核/检查员不能全程参加审核，减少审核时间。

　　（四）部分认证机构存在管理不规范问题

　　1. 认证机构未有效开展内审、管理评审，内审未覆盖分支机构或全部认证领域。

　　2. 认证机构对认证人员能力评价管理不到位，审核员专业能力欠缺。

　　3. 认证机构认证相关信息上报不及时、不准确，有关信息变化未及时上报变更。

　　三、处理措施 

　　对于本次检查发现的问题，市场监管部门严格依法依规做好检查结果的处理工作。

　　（一）加大对涉嫌违法违规问题的查处力度。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的12家认证机构，已依照《市场监督管理行政处罚程序规定》等相关规定开展调查处理。对作出行政处罚决定的相关信息，将按照有关规定向社会公示；对性质恶劣、情节严重、社会危害较大的违法认证机构，依法列入严重违法失信名单，实施相应管理措施。

　　（二）对存在一般问题的机构要求立即整改。对存在一般问题的24家认证机构，下达行政告诫书或限期整改通知书，要求认证机构对检查中发现的问题，立即开展整改，并在规定时间提交整改报告。

　　（三）对不符合认证要求的获证组织要求认证机构及时处理。对检查中发现不符合认证要求的获证组织，责令认证机构撤销或者暂停其认证证书。

　　特此通告。

　　附件：2022年市场监管总局检查的40家认证机构“双随机、一公开”检查结果

市场监管总局　

2023年1月20日